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新版HACCP合规义务管理程序分享

放大字体  缩小字体 发布日期:2022-11-28  来源:食农认证联盟  作者:食品论坛网友 yiping4647 分享  浏览次数:502
核心提示:新版HACCP合规义务管理程序分享
   本标准根据GB/T19001-2016《质量管理体系  要求》和危害分析与关键控制点(HACCP)体系认证要求(V1.0)及GB12693-2010《乳制品良好生产规范》、GB 14881—2013《食品企业通用卫生规范》标准的要求,结合本公司生产的实际情况而制定。

  本标准首次发布。

  本标准由HACCP小组起草,主要起草人:

  本标准由总经理批准发布。

一、目的

  通过对法律法规要求、顾客要求及相关方需求期望识别和评价,防范合规风险,保障食品安全。

二、范围

  适用于公司对食品安全相关的法律法规、顾客要求、相关方需求和期望的控制及遵循情况的评价。

三、职责

  1、生产部

  负责生产过程合规义务识别。

  2、供应部

  负责采购和运输(包括原辅材料和成品)合规义务识别。

  3、技术质检部

  负责检验(原辅料、成品、半成品)和成品合规义务识别。

  4、营销部

  负责经销合规义务识别。

  5、原料库

  负责原辅料储存合规义务识别。

  6、成品库

  负责成品储存合规义务识别。

  7、 办公室

  负责顾客、相关方需求和期望的识别;

  负责资质合规义务识别;

  负责汇总各部门合规义务形成合规义务清单。

  8、HACCP小组组长

  负责组织各部门进行合规义务评价。

  9、总经理

  负责合规义务评价报告的审批。

四、术语和定义

  1、合规义务

  食品生产经营企业的生产经营行为符合食品相关法律法规、规章、标准、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等规定的全部要求和承诺。

  2、合规风险

  因食品生产企业未能遵守食品合规可能遭受法律制裁、监管处罚、经济损失和声誉危及等风险。

五、程序

  1、与公司食品安全相关的合规义务包括

  1.1《中华人民食品安全法》、《中华人民共和国质量法》、《乳制品收购管理办法》、《食品生产许可审查通则》、《乳制品生产许可审查细则》、《食品动物禁用的兽药及其它化合物清单》、《食品动物禁用的兽药及其它化合物清单》等法规、规章、标准及各部委规章。

  1.2《食品安全国家标准 发酵乳》、《食品安全国家标准 巴氏杀菌乳》、《食品安全国家标准 灭菌乳》、《食品安全国家标准 食品添加剂使用标准》、《食品安全国家标准 食品中百草枯等43种农药最大残留限量》等产品及产品要求标准。

  1.3   《食品安全国家标准 生乳》、《食品添加剂 木糖醇》、《食品安全国家标准 消毒剂》等原料、包材、添加剂、清洗剂等标准。

  1.4   顾客要求、相关方需求和期望。

  2、合规义务的识别

  2.1   资质合规义务内容主要包括:

  1)  是否取得营业执照,并明确其食品的经营范围;

  2)  是否取得相应食品类别的生产许可证;

  3)  如果有特殊食品,是否依法取得了相应的注册或备案证书,广告是否依法备案;

  4)  法律法规要求的与食品安全相应其他资质合规义务;

  2.2   采购合规义务内容主要包括:

  1)  所有供应商的资质是否合规有效;

  2)  所有原辅材料的食品安全验收标准、指标要求或合同中的技术指标是否有效;

  3)  是否采购非法或禁止使用的物料;

  4)  设施设备供应商提供的合格证明及验收证明

  5)  法律法规要求的与食品安全相应其他采购相关合规义务;

  2.3   运输(包括原辅材料和成品)合规义务内容主要包括:

  1)  运输工具的资质是否合规;是否有必要的冷链运输条件;

  2)  运输过程的防护是否合规;

  3)  法律法规要求的与运输相应其他资质合规义务;

  2.4   贮存合规义务识别主要内容主要包括:

  1)  贮存环境是否符合相应的食品要求,必要时,制冷和通风条件是否合理;

  2)  法律法规要求的与食品贮存相应其他资质合规义务;

  2.5   生产过程合规义务内容主要包括:

  1)  生产过程是否有规范的工艺流程及工艺参数,并有效的实施;

  2)  是否存在非法添加、超范围超限量添加等食品欺诈的非法行为;

  3)  如果有特殊食品,是否依法取得了相应的注册或备案证书,广告是否依法备案;

  4)  法律法规要求的与食品生产过程相应其他资质合规义务;

  2.6   检验(原辅材料、半成品、成品)过程合规义务内容主要包括:

  1)  检验人员的能力或知识是否合理;

  2)  检验仪器是否依法检定;

  3)  检验方法是否符合相应标准要求;

  4)  检验记录(包括原始记录)是否及时、准确、真实有效?是否存在提供虚假检验记录或报告等嫌疑。

  5)  法律法规要求的与食品安全相应其他资质合规义务;

  2.7   成品合规义务内容主要包括:

  1)  食品成品使用的所有原辅材料是否合规;

  2)  原辅材料使用范围、添加比例是否合规;

  3)  食品标签是否合规;

  4)  成品的安全指标、质量指标及明示的指标是否合规;

  5)  法律法规要求的与食品成品相应其他合规义务

  2.8   经销合规义务内容主要包括:

  1)  销售记录是否完整,并可满足追溯和召回管理的需求;

  2)  销售过程是否有合法的资质条件;

  3)  销售过程中是否有夸大、虚假宣传等不真实、不诚信的行为;

  2.9   顾客要求及、相关方的需求和期望识别按照《组织环境与相关方管理程序》的要求进行。

  3、合规风险的分析评价

  3.1   HACCP小组组长组织相关部门合规义务的评价,并拟定应对措施。

  3.2   合规义务的评价每年进行一次,如出现未能遵守食品合规可能遭受法律制裁、监管处罚、经济损失和声誉危及等情况的不定期进行。

  3.3   分析评价应针对识别的合规义务,对每个合规风险点产生风险的可能性、影响程度(严重程度),利用风险分析矩阵图进行合规风险的分析与评价。

  表1.合规风险与评价矩阵图

可能性

5





4





3





2





1

2

3

4

5

影响程度

可能性方面:

1表示基本不可能发生合规风险,

2表示略有可能发生合规风险。

3表示可能发生合规风险,

4标识很有可能发生合规风险,

5表示发生合规风险的可能性很大。 

影响程度方面:

1表示基本不会产生负面影响,

2表示可能有经济损失但不涉及食品安全和质量合规的负面影响,

3表示有经济损失的不涉及食品安全负面影响,

4表示产生较大经济损失或品牌损失涉及食品安全的负面影响,

5表示产生食用危害,或涉及企业生存和刑事责任的负面影响


  4、合规风险控制点的控制措施

  4.1   针对合规风险点,制定实施有效的控制措施,预防或杜绝合规风险的产品。合规风险控制措施按下表要求制定。

可能性

5





4





3





2





1

2

3

4

5

影响程度

可能性方面:

1表示基本不可能发生合规风险,

2表示略有可能发生合规风险。

3表示可能发生合规风险,

4标识很有可能发生合规风险,

5表示发生合规风险的可能性很大。 

影响程度方面:

1表示基本不会产生负面影响,

2表示可能有经济损失但不涉及食品安全和质量合规的负面影响,

3表示有经济损失的不涉及食品安全负面影响,

4表示产生较大经济损失或品牌损失涉及食品安全的负面影响,

5表示产生食用危害,或涉及企业生存和刑事责任的负面影响


  5、合规义务评价审批

  5.1 HACCP小组组长将形成合规性评价记录相关提交总经理审批。技术质检部组织《新产品立项书》的评审,营销部组织和包装方案的评审,技术质检部、营销部参与评审;

  5.2合规性评价将作为管理评审的输入,提交管理评审;

六、相关文件

  《组织环境与相关方管理程序》

七、记录

  《合规义务评估记录》
编辑:foodqm

 
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